E-BÜLTEN

E-bültenimize abone olarak
en son bilgilere ve haberlere ulaşabilirsiniz.

Ana SayfaKulisSPK'dan Yapı Kredi Yatırım'a ceza ---

SPK'dan Yapı Kredi Yatırım'a ceza

SPK'dan Yapı Kredi Yatırım'a ceza
14 Ocak 2011 - 01:21 borsaningundemi.com

Yapılan incelemeler sonucunda SPK, Yapı Kredi Yatırım'a yüksek miktarda idari para cezası kesti

Yapı Kredi Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) nezdinde yapılan inceleme sonucunda, Aracı Kurum hakkında; Kurulun ilgili kararı gereği ''Payların Kurul Kaydına Alınmasına ve Satışına İlişkin Esaslar Tebliği''nin 8'inci maddesinde yer alan hükümlere aykırı filleri nedeniyle 2010 yılında uygulanacak azami tutar olan 114 bin 464 lira idari para cezası uygulanmasına karar veren Kurul, verilen idari para cezasının her bir aykırılık maddesi için ayrı ayrı hesaplanmak üzere toplam 686 bin 784 lira idari para cezası uygulanmasını kararlaştırdı.
SPK'nın haftalık bülteninde idari para cezasıyla ilgili şu açıklama yapıldı:
Yapı Kredi Yatırım Menkul Değerler A.ġ. (Aracı Kurum) nezdinde yapılan inceleme sonucunda, Aracı Kurum hakkında;
A) Kurulumuzun 28.09.2007 tarih ve 35/1022 Ġlke Kararı (Ġlke Kararı) ve değiĢiklikleri ile Seri:I, No:40 sayılı “Payların Kurul Kaydına Alınmasına ve SatıĢına ĠliĢkin Esaslar Tebliği”nin 8’inci maddesinde yer alan hükümlere aykırı filleri nedeniyle 2010 yılında uygulanacak azami tutar olan 114.464 TL idari para cezası uygulanmasına,
B) Kurulumuzun Seri:V, No:65 sayılı “Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alım, Açığa SatıĢ ve Ödünç Alma ve Verme ĠĢlemleri Hakkında Tebliğ”in 11, 25, 28 ve 33 üncü maddelerine, Seri:V, No:6 sayılı “Aracılık Faaliyetinde Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ”in 28’inci maddesine, ve Seri:V, No:46 sayılı “Aracılık Faaliyetleri ve Aracı KuruluĢlara ĠliĢkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 58/l maddesine aykırı fiilleri nedeniyle 2010 yılında uygulanacak azami tutar olan 114.464 TL idari para cezasının her bir aykırılık maddesi için ayrı ayrı hesaplanmak üzere toplam 686.784 TL idari para cezası uygulanmasına
karar verilmiĢtir.

Sayfada yer alan bilgiler tavsiye niteliği taşımayıp yatırım danışmanlığı kapsamında değildir. Yatırımcı profilinize uymayabilir.

ETİKETLER :
YORUMLAR (1)
:) :( ;) :D :O (6) (A) :'( :| :o) 8-) :-* (M)