E-BÜLTEN

E-bültenimize abone olarak
en son bilgilere ve haberlere ulaşabilirsiniz.

Ana SayfaŞirket HaberleriSPK'dan emeklilik şirketlerine ceza yağmuru---

SPK'dan emeklilik şirketlerine ceza yağmuru

SPK'dan emeklilik şirketlerine ceza yağmuru
21 Mart 2014 - 20:51 borsaningundemi.com

SPK, BES şirketlerine çıkar çatışması nedeniyle ceza kesti

SPK Haftalık Bülteni'ne göre, BES şirketlerindeki çıkar çatışmalarından dolayı iç kontrolün sağlanamaması nedeniyle idari para cezası kesildi.
Cezaya neden olan konu ise, şirket çalışanlarının kendi adına yaptıkları işlemlerin fonla çıkar çatışmasına yol açacak nitelikte olup olmadığının tespitine ilişkin hususa iç kontrol 
prosedürlerinde yer verilmemesi ve bu konuda herhangi bir inceleme yapılmaması.

2721 TL idari para cezası alan şirketler ise sırasıyla şöyle:

Anadolu Hayat Emeklilik A.Ş., AXA Hayat ve Emeklilik A.Ş.,  Groupama Emeklilik A.Ş., HSBC Portföy Yönetimi A.Ş., İş Portföy Yönetimi A.Ş. Şir

Şirketlerin yanısıra şirket çalışanları da SPK tarafından cezalandırıldı. 

2721 TL idari para cezasına tabi olan kişiler ise şöyle:

Bekir Çağrı ÖZEL, Emre DURANLI, Mehmet Bülent ÜLKE, Özlem ÜLKE 

Bunların yansıra iki şirket de üç farklı nedenden dolayı idari para cezası aldı.

Şirketler ve idari para cezasına neden olan konu şöyle:

ING Emeklilik A.Ş.'ye Sürekli Bilgilendirme Formlarında yer alan eksikliklerin inceleme sürecinde yapılan sözlü uyarılar sonrasında da tekrarlanması ve fon portföylerine dahil edilecek vadeli işlem sözleşmeleri ile ilgili genel ilkelerin fon kurulu kararı ile yazılı olarak belirlenmemiş olması nedeniyle 2 defa 20.389 TL ile cezalandırılmasına, Metlife Emeklilik ve 
Hayat A.Ş. MHK, MHY, MHL, MHG ve MHE kodlu fonlarda 2012 yılı içerisinde strateji değişikliğine gidilmesine karşın kamuya açıklanan performans sunuş raporlarında getiri 
oranının değişiklik öncesi ve sonrası değerlerine ayrı ayrı yer verilmemesi nedeniyle 20.389 TL ile cezalandırılmasına karar verildi.

Sayfada yer alan bilgiler tavsiye niteliği taşımayıp yatırım danışmanlığı kapsamında değildir. Yatırımcı profilinize uymayabilir.

YORUMLAR (1)
:) :( ;) :D :O (6) (A) :'( :| :o) 8-) :-* (M)
  • Borsacı21 Mart 2014 21:27

    Malsef finans sitemi tıkanmış durumda. Ahlak tekrar tanımlanmalı. Verimliliklerini artırırken öte yandan kontrollerini de daha düzgün oluşturmalılar. Eğer BES sistemi tutmaz ise bir yerine konulabilecek başka bir şey yok. Geçen yıl çoğu kaybetti. Fonlarda değişiklik yapmak çok zor. Bu iş kolaylaştırılmalı ve işi yokuşa sürmeden otomatik yapmalılar. Likit Fon kurmamışlar çok zarar ettim.