E-BÜLTEN

E-bültenimize abone olarak
en son bilgilere ve haberlere ulaşabilirsiniz.

Ana SayfaPiyasaSPK'dan 2 aracı kuruma idari para cezası---

SPK'dan 2 aracı kuruma idari para cezası

SPK'dan 2 aracı kuruma idari para cezası
24 Temmuz 2014 - 18:58 borsaningundemi.com

Sermaye Piyasası Kurulu 2 aracı kuruma ceza verdi

SPK haftalık bülteninde yer alan bilgiye göre Kurul, Bizim Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verdi.  Buna göre SPK Bizim Menkul Değerler'e;

-Kurulun mülga Seri:V No:46 sayılı Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliği’nin (Mülga Seri: V, No:46 Tebliği) 40 ncı maddesinin birinci fıkrasının (a) bendine aykırı eylemleri nedeniyle, Mülga Seri: V, No:46 Tebliği’nin 40 ncı maddesinin birinci fıkrasının (a) bendi düzenlemesi gereğince 18.492 TL,

-Mülga Seri:V No:46 Tebliği’nin 40'ncı maddesinin birinci fıkrasının (c) bendine aykırılık nedeniyle, Mülga Seri:V No:46 Tebliği’nin 40 ncı maddesinin birinci fıkrasının (c) bendi gereğince 18.492 TL idari para cezası verdi.

SPK ayrıca, Toros Menkul Kıymetler Ticaret A.Ş. (Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme sonucunda Toros Menkul'e de idari para cezasının uygulanmasına karar verdi. 
Kurul Toros Menkul'e Seri: V, No: 68 sayılı “Aracı Kurumlarda Uygulanacak İç Denetim Sistemine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”ine (Seri:V, No:68 Tebliği) aykırılık eylemleri nedeniyle Seri: V, No: 68 Tebliği düzenlemesine göre 17.170 TL idari para cezası verdi.

Sayfada yer alan bilgiler tavsiye niteliği taşımayıp yatırım danışmanlığı kapsamında değildir. Yatırımcı profilinize uymayabilir.

YORUMLAR (0)
:) :( ;) :D :O (6) (A) :'( :| :o) 8-) :-* (M)