E-BÜLTEN

E-bültenimize abone olarak
en son bilgilere ve haberlere ulaşabilirsiniz.

Ana SayfaGündemSPK 2 aracı kuruma idari para cezası verdi---

SPK 2 aracı kuruma idari para cezası verdi

SPK 2 aracı kuruma idari para cezası verdi
03 Kasım 2016 - 17:11 borsaningundemi.com

SPK Haftalık Bülteninde 2 aracı kuruma idari para cezasının uygulanmasına karar verildi

SPK Haftalık Bülteni yayımlandı. Bültene göre, Invest AZ Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) ve  Işık Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme sonucunda idari para cezasının uygulanmasına karar verildi. İdari para cezalarının detayları şöyle;

a) Invest AZ Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme sonucunda Çerçeve sözleşmede belirlenmesi gereken unsurlara yer verilmemesi nedeniyle Seri:V, No:125 sayılı “Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri ve Bu İşlemleri Gerçekleştirebilecek Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 6 ncı maddesi gereğince 22.407 TL idari para cezasının uygulanmasına karar verildi.

b) Işık Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme sonucunda Aracı Kurum personelinin izinsiz yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunması nedeniyle Seri:V, No:55 sayılı “Yatırım Danışmanlığı Faaliyetine ve Bu Faaliyette Bulunacak Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 5 inci maddesi gereğince 22.407 TL

Aracı Kurum personelinin yatırımcının hak ve menfaatine aykırı olacak şekilde işlem yapması nedeniyle ise Seri:V, No:46 sayılı “Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 58 inci maddesi birinci fıkrasının (l) bendi gereğince 22.407 idari para cezalarının uygulanmasına karar verildi.

Sayfada yer alan bilgiler tavsiye niteliği taşımayıp yatırım danışmanlığı kapsamında değildir. Yatırımcı profilinize uymayabilir.

ETİKETLER :
YORUMLAR (1)
:) :( ;) :D :O (6) (A) :'( :| :o) 8-) :-* (M)