E-BÜLTEN

E-bültenimize abone olarak
en son bilgilere ve haberlere ulaşabilirsiniz.

Ana SayfaPiyasaMüşteri fonundan para çaldılar, yakalandılar---

Müşteri fonundan para çaldılar, yakalandılar

Müşteri fonundan para çaldılar, yakalandılar
16 Ağustos 2018 - 13:30 borsaningundemi.com

ABD’li Ameriprise Financial’ın 5 temsilcisi 1 milyon dolarlık soygun yaptı, şirkete 4.5 milyon dolar ceza kesildi

BORSAGUNDEM.COM – DIŞ HABERLER SERVİSİ

Amerikalı yatırım danışmanlığı şirketi Ameriprise Financial’a çalışan darbesi! Yatırımcı varlıklarını koruyamamak ve beş temsilcisinin müşteri fonunu soymasına engel olamamakla suçlanan şirket 4.5 milyon dolar para cezasına çarptırıldı.

4 yıldır sürdüğü belirlenen para çalma olayını ortaya çıkaran ABD’nin SPK’sı SEC şirket hakkında inceleme başlattı. Araştırmaya göre Ameriprise temsilcileri, müşteri belgeleri dahil çok sayıda hileli eylem gerçekleştirerek perakende müşteri fonlarından 1 milyon dolardan fazla parayı çaldı. Bu arada yatırım danışmanı firmasının, yatırımcı varlıklarını temsilcilerce kötüye kullanılmasına karşı korumak için tasarlanan politika ve prosedürleri uygulayamadığı saptandı. Şirkete 4.5 milyon dolar ceza kesildi. SEC tarafından haklarında suç duyurusu yapılan Ameriprise’ın beş temsilcinin görevi kötüye kullanımı nedeniyle etkilenen tüm müşterilere geri ödeme yaptığı ifade edildi.

Olayla ilgili yorum yapan SEC İcra Bölümü Müdür Yardımcısı Fuad Rana, “Bir yatırım danışmanının en önemli görevi yatırımcı varlıklarını korumaktır ancak Ameriprise bu görevi yerine getirmeyerek varlıkların çalınmasını önleyemedi” dedi.

Sayfada yer alan bilgiler tavsiye niteliği taşımayıp yatırım danışmanlığı kapsamında değildir. Yatırımcı profilinize uymayabilir.

YORUMLAR (3)
:) :( ;) :D :O (6) (A) :'( :| :o) 8-) :-* (M)