ExAPI’YE RİSK KONTROLÜ VE UZAKTAN MÜDAHALE İMKANI GELİYOR

Başkan, ExAPI ekranlarıdaki teknik değişikliklerin tamamlanması için aracı kurumları uyardı. İşte İMKB’nin konuyla ilgili yayınladığı genelgeni tam metni: İstanbul, 26 Ağustos 2009 Genel Mektup No: Hisse Senetleri Piyasası Müdürlüğü Sayın Üyemiz, Bilindiği üzere Sermaye Piyasası Kurulu’nun (Kurul) Seri V, No:6 sayılı “Aracılık Faaliyetlerinde Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ”inin emir girişlerinde müteselsil sıra numarası uygulamasına ilişkin 9 uncu maddesi 31 Aralık 2009 tarihinde yürürlüğe girecektir. Bu Tebliğ hükmünün Borsa terminallerindeki uygulamasına ilişkin olarak Borsamızca geliştirilen öneri, Borsamız ve TSPAKB arasında varılan mutabakat üzerine Kurul’a bildirilmiş ve Kurul’un 12 Ağustos 2009 tarihli toplantısında İMKB’nin önerdiği şekliyle devreye alınabileceği karara bağlanmıştır. Uygulanacak yöntem ana hatları itibarıyla, Hisse Senetleri Piyasası Alım-Satım Sistemi’ne (Sistem) doğrudan bağlı Borsa terminallerinden girilen emirler ve gerçekleşen işlemlerin üye merkezine de gönderilerek üye tarafındaki sistemler tarafından takip edilebilmesi ve üye tarafından gerekli görüldüğünde söz konusu üye temsilcisinin işlemlerinin durdurulabilmesine imkan sağlanması şeklinde özetlenebilir. Bu yöntem sayesinde; ’· Üye temsilcilerinin Borsa terminalleri üzerinden yapacakları tüm işlemler ve sonuçları (emir giriş/değiştirme/iptal ve gerçekleşen işlem bilgileri) öncelikle mevcut durumda olduğu şekliyle Sistem üzerine işlenecek, üye temsilcileri olağan şekilde emir girişi ve benzeri işlemlerini sürdürebilecek ve sonuçlarını izleyebileceklerdir. Üye temsilcisi tarafında herhangi bir değişiklik söz konusu değildir. ’· Üye temsilcisi tarafından Sistem’e iletilen emir/işlem talebinin Sistem üzerinde işlenmesi tamamlandığı anda mevcut durumdan farklı olarak, bu emir/işlem talebine ait bilgi, üye tarafında gerekli risk kontrol mekanizmalarında kullanılmak ve müteselsilen numaralandırılmak üzere ExAPI üzerinden üye sistemlerine gönderilecektir. ’· Üye tarafından geliştirilecek bir risk takip ve kontrol mekanizması yardımıyla, üye temsilcilerinin girmiş oldukları emirlerin ve gerçekleştirilen işlemlerin de izlenebilmesi sağlanacak, böylelikle risk yönetiminde kontrol dışında herhangi bir unsur kalmayacaktır. Bunun sonucunda, üye tarafından yapılacak risk değerlendirmesi sonrasında, üye gerekli gördüğü durumda ilgili üye temsilcisinin terminalini işleme kapatmak üzere ExAPI üzerinden Sistem’e bir mesaj gönderilebilecek, İMKB tarafında Sistem, ilgili üye temsilcisinin terminal kullanımını engelleyebilecektir. Yöntemin Avantajları Yukarıda özetlenen yöntemin uygulanması durumunda, ’· İMKB’de ve üyelerimizin merkez ofislerinde bulunan Borsa terminalleri herhangi bir değişikliğe gerek olmaksızın, aynı işlevsellikle kullanılmaya devam edilecektir. ’· Tebliğ’in ilgili maddesi ile hedeflenen, Borsa terminalinin oluşturacağı riske karşı üyenin korunması ve takibi hususları bu yöntem sayesinde minimum risk ve uygulama değişikliğiyle gerçekleştirilmiş olacaktır. ’· Borsa terminallerinden girilen emir ve işlem taleplerinin Sistem üzerinde işlendikten sonra üye sistemine de yönlendirilmesi sonucunda, bu emirler üzerinde üyenin risk takibi yapabilmesi mümkün olacaktır. ’· Üye sistemi üzerinde yapılacak risk takibi sonrasında, üye gerekli gördüğü takdirde, ExAPI üzerinden göndereceği bir mesaj ile, belirlediği Borsa terminalinin faaliyetinin durdurulmasını (durdurmuşsa açılmasını) sağlayabilec ektir. İlgili Tebliğ hükümleri çerçevesinde 01 Ocak 2010 tarihinden itibaren Borsa terminallerinin kullanımına devam edilebilmesini sağlayacak bu yöntem, beraberinde üyenin Borsa terminallerindeki faaliyetleri sonucu oluşan mesajların üye sisteminde işlenmesini ve takibini gerektirmesi nedeniyle üye tarafında yer alan bazı yazılımlarda değişiklik, ilave olarak yeni risk takip ve kontrol yazılımlarının yapılmasını gerektirecektir. Tüm üyelerimizce bu uygulama kapsamında üye temsilci ekranlarında yürütülen faaliyetlere ilişkin tüm mesajları alabilmek üzere ExAPI yazılımlarında yapılması zorunlu olan teknik değişiklikler bir Genel Mektup ile ayrıntılı olarak ayrıca duyurulacaktır. Bilgilerinizi ve gereğini rica ederim. Saygılarımla, İSTANBUL MENKUL KIYMETLER BORSASI BAŞKANLIĞI

Sayfada yer alan bilgiler tavsiye niteliği taşımayıp yatırım danışmanlığı kapsamında değildir. Yatırımcı profilinize uymayabilir.